第一条【制定目的】为规范宁波市企业庭外重组中心（以下简称“中心”）庭外重组工作，以市场化、法治化方式化解企业债务危机，保护困境企业营运价值，公平清理债权债务，优化营商环境，依据《中华人民共和国企业破产法》《中华人民共和国民营经济促进法》《浙江省民营企业发展促进条例》《浙江省优化营商环境条例》等规定，制定本规程。
第二条【企业庭外重组中心】宁波市企业庭外重组中心是在宁波市中级人民法院指导下，由宁波市破产管理人协会发起设立，按照相关法律法规规定，为困境企业提供债务重组专业服务的平台。
第三条【基本原则】庭外重组应遵循诚实信用、意思自治、高效便捷、公平保护原则，兼顾与司法程序衔接。
第四条【术语定义】
（一）庭外重组：指陷入债务困境的企业，依托庭外重组中心，在重组辅导机构的指导、协调下与债权人协商达成债务清偿、资产处置、股权调整等重组方案，及为重组配套调查、协商、谈判、表决等活动。
（二）委托人：提出重组申请的境内外困境企业或其债权人。
（三）重组辅导机构：由中心选定或认可提供重组辅导协调服务的专业机构。
第五条【申请范围】符合以下情形可申请庭外重组：
（一）困境企业面临债务或财务危机但具备挽救价值；
（二）困境企业治理结构完整，具有自主协商能力；
（三）困境企业主要资产权属清晰。
第六条【申请材料】
申请人向中心提出申请时，需递交以下相关材料：
（一）庭外重组申请书及主体资格证明文件；
（二）债务困境说明（含资产负债情况、涉诉文书等）；
（三）已知债权人名录及联系方式（债务人申请时提交）；
（四）企业自然人股东为企业债务负担连带责任的情况（如有）；
（五）中心要求的其他材料。
第七条【受理审查】
中心收到申请人递交的材料后，应启动初步审查。经初步审查认为困境企业适宜适用庭外重组程序的，中心予以受理，并书面通知申请人，如有下列情形，中心可不予受理：
（一）困境企业治理结构涣散、不具备自主谈判能力；
（二）被申请重组的困境企业拒绝进行庭外重组；
（三）困境企业资产存在重大权属瑕疵；
（四）困境企业已进入破产申请审查程序且破产申请人拒绝撤回；
（五）中心认为不宜庭外重组的其它情形。
第八条【重组辅导机构的选任】
中心受理申请后，应当及时确定重组辅导机构。中心对于重组辅导机构选任适用以下指定规则：
（一）债务人和主要债权人均可在中心制定的重组辅导机构名册中选定重组辅导机构；
（二）中心优先采纳债务人与主要债权人共同推荐的人选担任重组辅导机构；
（三）债务人和债权人分别推荐不同的重组辅导机构，或者债务人和主要债权人（或其中一方）没有推荐重组辅导机构人选的，中心可以推荐重组辅导机构并征求债务人和主要债权人意见；
（四）经持有已知债权额半数以上的债权人书面同意，可以申请更换重组辅导机构，但须经中心审查认可；
（五）确定的重组辅导机构应不存在利益冲突的情形。
第九条【重组辅导机构的职责】
重组辅导机构在重组期间提供以下服务：
（一）识别企业是否具备重组价值；
（二）调查核实资产、梳理债权债务并出具报告；
（三）指导制作重组方案或者相关协议；- 4 –
（四）协助引入投资人及谈判；
（五）协助困境企业与主要债权人等各方进行磋商；
（六）其他有利于困境企业重组成功的事项。
第十条【信息披露与保密】
重组辅导机构应指导债务人向参与债务重组的债权人、投资人等利害关系人披露债务重组相关的必要信息。相关各方对重组过程中知悉的商业秘密或者其他依法应予保密的信息应履行保密义务，但重组方案或者相关协议另有约定或者他人能够通过公开途径知悉的除外。确有必要的，接受信息的各相关方可以签署保密协议或者出具保密承诺书。上市公司、退市公司等主体在重组过程中的信息披露应当符合相关监管要求，并依法依规及时向证券交易所、全国中小企业股份转让系统提交重组进展相关重要文件进行备案。
第十一条【债权申报与确认】重组辅导机构可通知已知债权人申报债权，依据《企业破产法》原则编制债权表并公示，异议债权可提交宁波仲裁委员会仲裁。为避免对企业的正常经营或信用维护造成影响，债务重组期间可以不通知全部债权人，但未参与债务重组债权人的实质性利益不应被债务重组方案或者相关协议调整。
第十二条【债务人的配合】债务重组期间，债务人应承担下列配合义务：
（一）妥善保管印章、账册、文书、财产证明文件等重要资料；
（二）困境企业维持继续经营的，妥善决定经营事务和管理事务，维持企业资产价值；
（三）配合重组辅导机构核实了解相关情况；
（四）对超出日常经营、管理范围外的重大财产处置及对债务人资产价值可能造成重大影响的经营决策事宜，应及时向重组辅导机构报告并接受监督；
（五）与出资人、债权人、意向投资人等利害关系人协商制定债务重组方案或者相关协议；
（六）披露债务重组所必要的信息；
（七）完成与债务重组相关的其他工作。
第十三条【约定暂停期】为有利于困境企业进行重组方案、和解协议的磋商谈判，重组辅导机构指导困境企业与相关债权人协商约定债务履行暂停期，在约定期间内暂停针对困境企业的诉讼、仲裁、执行以及其他形式的追债行为，协商一致的，当事人各方签署《暂停期协议》。
第十四条【重组方案内容】困境企业制作庭外重组方案或和解协议可以包括：
（一）困境企业基本情况及资产负债；
（二）债权分类与清偿安排；
（三）资产处置/保留计划；
（四）经营方案与执行期限；
（五）与破产程序衔接条款。
第十五条【表决规则】重组辅导机构可通过线上组织债权人会议、出资人会议，对重组、和解方案进行表决；不方便线上表决的，债务人可与债权人、出资人协商线下表决或签署相关意见。表决结果应告知已登记的债权人。表决通过标准参照《企业破产法》重整计划草案通过条件。
第十六条【终止情形】有下列情形之一的，中心应终止庭外重组：
（一）申请人请求撤回庭外重组申请且未有其他适格
主体继续申请；
（二）重组期间，重组辅导机构辞任，且未重新选任；
（三）庭外重组方案或和解协议未能协商达成且没有再行协商的可能性；
（四）庭外重组方案或和解协议协商达成的；
（五）重组期间发现困境企业、实际控制人存在利用重组恶意逃废债等非法目的或行为；
（六）当事人已向人民法院申请困境企业强制清算、破产清算、和解、预重整或重整，人民法院依法受理的。重组终止的，重组中心应当书面通知重组辅导机构及申请人。
第十七条【债务重组工作报告】债务重组终止后，重组辅导机构应当制作债务重组工作报告并提交中心备案。工作报告可包括以下内容：
（一）重组辅导机构的工作情况；
（二）债务人的资产负债情况；
（三）债务重组方案或者相关协议的主要内容；
（四）债务重组方案或者相关协议的表决结果；
（五）对是否进入破产程序的建议；
（六）其他事项。
第十八条【司法衔接】
（一）庭外重组达成协议，但需要经过破产程序予以确认和执行的，或庭外重组虽未达成协议，但持有已知债权额半数以上的债权人赞成重组协议并有申请预重整或重整意愿的，中心可以协助困境企业或债权人向有管辖权的法院提出预重整或者重整申请，同时就已完成的庭外重组相关事项向法院出具情况说明。
（二）债权人承诺其在庭外重组债权人会议中同意的表决事项在后续司法程序中继续有效的的，中心可以在情况说明中向法院作专项陈述，努力在法院支持下实现庭外重组协议效力在预重整和重整程序中的延伸，以促进司法程序的高效推进。
（三）在庭外重组阶段的重组辅导机构，符合《中华人民共和国企业破产法》及其司法解释，浙江省高级人民法院相关管理人指定规则的，中心可以推荐其继续担任临时管理人或管理人。
第十九条【收费原则】
（一）重组辅导机构报酬由各方协商确定，并在中心备
案。
（二）审计、评估等因庭外重组发生而产生的必要的第三方费用由委托方承担或由债务人及主要债权人协商确定。
第二十条【解释权】本规程由宁波市企业庭外重组中心理事会解释。
第二十一条【施行日期】自公布之日起试行。